渭南垦区管理处合规管理办法（试行）

第一章  总则

第一条  为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战备部署和依法治省要求，推动法治国企建设，加强合规管理，切实防控合规风险，保障深化改革与高质量发展，根据集团公司《陕西省农垦集团有限责任公司合规管理办法（试行）》（陕垦发﹝2023﹞109号），《合规管理指引（试行）》（陕垦发﹝2020﹞105号）和管理处实际，制定本办法。

第二条   本办法适用于管理处各科室、干休所。（下文中“各部门”，包括管理处各科室、干休所）。

第三条   本办法所称合规，是指各部门经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则，以及各项规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指各部门及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指各部门以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第二章  总体目标和基本原则

第四条  合规管理的总体目标:通过建立健全合规管理体系，积极培育合规文化，促进全面风险管理体系建设，实现对合规风险的有效识别和管理，切实提升合规经营水平及规范管理能力，确保依法合规经营，努力打造“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治企业。

第五条  合规管理应遵循以下基本原则:

(一)坚持党的领导。充分发挥党组织作用，落实全面依法治国战略部署和依法治省、法治国企有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

(四)坚持务实高效。建立健全合规管理体系，突出对重点领域、重点环节和重点人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高管理效能。

(五)坚持协同联动。推动合规管理与纪检监察、审计、内控、风险管理、责任追究等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

(六) 坚持主动合规。合规是各部门和全体员工的共同责任。各部门及全体员工应主动遵守合规管理制度，主动寻求合规支持和帮助，发现并整改防范合规风险。

第三章  机构和职责

第六条  管理处在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第七条  管理处党委发挥把方向、管大局、保落实作用，推动合规管理在本单位得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。主要履行以下职责:

(一)全面领导，统筹推进合规管理工作;

(二)推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规;

(三)研究决定合规管理负责人(首席合规官)人选，合规管理(牵头)部门设置及职责;

(四)审议批准合规管理基本制度、体系建设等；

(五)对领导班子的合规管理情况进行监督;

(六)研究决定合规管理的重大事项;

(七)按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项;

(八)其他合规管理职责。

第八条  严格遵守党内法规制度。党建工作机构在党组织领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第九条  管理处行政发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责:

(一)拟定合规管理体系建设方案，经党委会批准后组织实施;

(二)拟定合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度;

(三)组织应对重大合规风险事件;

(四)指导监督各部门合规管理工作;

(五)其他合规管理职责。

第十条  主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条  管理处设立首席合规官，由总法律顾问兼任。首席合规官对单位主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属各部门加强合规管理。主要履行以下职责:

(一)组织起草合规管理基本制度、体系建设方案、合规管理重要制度;

(二)参与重大决策并提出合规意见和建议;

(三)领导合规管理牵头部门开展工作;

(四)向主要领导汇报合规管理重大事项;

(五)组织起草合规管理年度报告:

(六)其他合规管理职责。

第十二条  各部门承担合规管理主体责任，负责本领域的日常合规管理工作，是合规管理的第一道防线。主要履行以下职责:

(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单，发布合规风险部门内预警和应对预案;

(二)定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责，细化实化岗位职责清单;

(三)负责本部门的合规审查，并出具审查意见;

(四)及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置;

(五)组织或者配合开展违规问题调查和整改;

(六)对本领域商业伙伴进行合规调查;

(七)组织本领域合规培训。

各部门应当设置合规管理员，由部门副职人员担任，负责本部门日常合规管理工作，接受合规管理部门业务指导和培训，与合规管理部门进行合规管理日常沟通。

第十三条  综合办公室是管理处合规管理工作牵头部门，与法务部门合署办公，负责组织、协调和监督合规管理工作，为各部门提供合规支持，是合规管理的第二道防线。主要履行以下职责:

(一)起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等;

(二)负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查;

(三)组织开展合规风险识别、预警和应对处置;

(四)受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或参与对违规行为的调查;

(五)组织或者协助各部门开展合规培训，受理合规咨询;

(六)指导各部门合规管理工作，组织开展合规检查和考核，督促整改;

(七)参与或协助各部门对商业伙伴的合规调查;

(八)其他的合规管理职责。

第十四条  合规管理部门应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的1名以上专职合规管理人员。合规管理人员原则上应具备大学本科以上相关专业学历或持有相关资格证书，具备胜任合规管理工作的专业知识和技能。

第十五条  纪检监察室是合规管理的第三道防线，主要履行以下职责:

(一)在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为提出整改意见;

(二)在职责范围内对违规行为进行调查，按照规定并结合违规事实、造成损失等追究相关部门和人员责任;

(三)对各部门整改落实情况进行监督检查;

(四)对完善合规管理体系提出意见和建议;

(五)根据授权开展合规管理体系有效性评价;

(六)其他职责。

第四章  合规管理重点

第十六条  以合规风险管理为核心，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

第十七条  加强以下重点领域的合规管理:

(一)企业治理。全面落实“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审查，提升决策有效性，保障党组织、职代会等依据法律规定正确履职，不越位、不缺位、不错位，实现党的领导与企业治理有效融合。

(二)市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策审批程序，规范资产交易和招投标等各项交易行为。建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规审查，严肃交易纪律。

(三)合同管理。建立合同管理台账，落实责任人管理，严格合同审批流程，注意合同履行过程中补充协议、备忘录、往来文件的审核把关，加强对合同管理的检查工作。关注商业条款存在重大疏漏及商业条件约定不对等的合同。

(四)投融资管理。严格按照所适用合规规范开展相关业务，严控投融资风险;建立健全事前、事中、事后管理工作体系，防止违规投资行为，强化违规投资责任追究。

(五)安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改隐患问题。

(六)建设工程。加强制度建设，建立健全工程建设项目管理体系，强化对项目管理的全过程控制，规范协议履行，保障建设项目在依法合规的基础上实施。

(七)劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度、薪酬制度、奖惩制度和考核评价制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护用人单位和劳动者合法权益。

(八)财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。

(九)知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，及时制止外部侵权行为，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵犯他人利益。

(十)商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，采取商

业伙伴做出合规承诺、签订合规协议等措施，促进商业伙伴行为合规。

(十一)土地使用。严格按照用地性质使用土地，严禁非法违规占用土地。

(十二)信息数据安全。强化信息数据安全保护的有效性与执行性，采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄露，防止数据被篡改、被删除，尊重业务伙伴和客户的隐私信息，依法合规处理个人信息。

(十三)礼品与商务接待。严禁超规格接受或馈赠礼品以及超标准接受或组织商务接待，维护正常商业客户关系。

(十四)捐赠与赞助。按照有关对外捐赠管理要求，严格审批程序，规范开展捐赠和赞助活动，防止因不当捐赠与赞助导致社会负面评价与不良效果。

(十五)刑事合规。推进刑事合规制度、体系建设，针对可能发生刑事风险的领域建立有效、可执行的合规计划，实现对刑事合规风险的事前预防和事中管控。

(十六)其他需要重点关注的领域。

第十八条  加强对以下重点环节的合规管理:

(一)制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求;

(二)经营决策环节。严格落实“三重一大”等决策制度，

细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证和把关，保障决策依法合规;

(三)生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作;

(四)其他需要重点关注的环节。

第十九条  加强对以下重点人员的合规管理:

(一)管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责;

(二)重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性地加大管理和培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责;

(三)新入职人员。加强员工招聘过程中的合规审查，开展新入职人员合规制度和合规要求专题培训，强化源头管理;

(四)其他需要重点关注的人员。

第五章  制度建设

第二十条  建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。

第二十一条  制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

第二十二条  制定合规管理运行机制的各项操作指引，或将合规管理要求纳入现有制度和管理流程。

第二十三条  在推进全面合规管理的基础上，制定合规管理具体制度或专项指南;明确重点人员岗位职责合规清单，切实防范合规风险。

第六章  运行机制

第二十四条  建立合规风险识别评估预警机制。全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并更新合规风险库，定期开展全级次、全领域、全方位合规风险和违规问题排查，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。

    第二十五条  建立合规审查机制。将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程。企业规章制度制定、重大决策事项、合同签订、重大项目运营等经营管理行为和改革方案等专业事项应当经过合规审查。合规审查应当由首席合规官就合规性提出明确意见，相关决策主体应将其作为决策的重要依据。首席合规官的意见可以以专门书面形式，也可以以签署文件形式，也可以以口头形式在有关会议上发表并在会议记录记载。首席合规官、业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对合规审查情况开展后评估。

第二十六条  建立规章制度动态“立改废修”机制。根据法律法规、监管规定、政策等新增、变更、失效、废止变化情况，定期梳理相关合规义务清单，及时对规章制度进行修订完善，将外部有关合规要求转化为内部规章制度，为合规风险的识别、评估、预警及防范提供依据。

第二十七条  建立双线有效的合规管理汇报机制。重大合规风险及事项，除及时向本单位主要负责人报告外，还须逐级向上级单位合规管理部门报告，确保及时掌控合规风险情况。本条所称重大合规风险及事项，是指因不合规行为可能造成100万元以上经济损失或给单位造成严重声誉损失及其他严重负面影响的风险及事项。

第二十八条  建立合规风险应对机制。针对发现的风险，及时采取措施妥善处置。具体应对办法按照集团公司《化解重大法律风险工作方案(修订)》(陕垦发(2022)32号)《法律纠纷案件管理办法(试行)》(陕垦发(2023)36号)《法律与合规风险预警管理办法(试行)》(陕垦发(2022)137号)及管理处相关制度、管理办法、预案等的规定执行。

第二十九条  建立违规问题整改机制。通过健全规章制度，优化业务流程，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。

第三十条  建立违规举报和追责问责机制。任何人发现违规行为，均有权举报。相关部门应受理违规举报，按照职责权限单独或会同有关部门就举报问题进行调查核实，对确有违规行为造成经济或声誉损失以及其他负面影响的，移交有权追责问责的部门;对涉嫌违纪违法的，移交纪检监察等部门或者机构。

第三十一条  建立协同运作机制。加强合规管理与法务管理、内部控制、风险管理、内部审计、纪检监察等的统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

第三十二条  建立合规管理体系有效性评价机制。针对重点领域、重点环节、重点人员管理情况适时开展专项评价，

强化评价结果运用。对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。

第七章  合规文化

第三十三条  结合普法活动，大力宣传依法治企和合规文化。

第三十四条  合规管理应纳入党组织法治专题学习，推动单位领导强化合规意识，带头依法依规开展工作。

第三十五条  常态化开展合规培训，可以将合规培训和法律培训一体进行，制定培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。

第三十六条  加强合规宣传教育，发布合规手册，组织全体员工签订合规承诺书，强化全员守法诚信、合规经营意识。

第三十七条  引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法规、企业内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责，

对自身行为合规性负责，培育具有自身特色的合规文化，形成人人合规的浓厚氛围。

第八章  信息化建设

第三十八条  加强合规管理信息化建设，逐步将合规制度、典型案例、合规培训、违规记录等纳入信息系统。

第三十九条  逐步将合规管理嵌入信息化管理流程。

第四十条  逐步加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统互联互通、数据共享共用。

第九章  考核评价

第四十一条  指导、监督所属各部门合规管理工作，对其合规管理体系建设情况及有效性进行考核评价。

第四十二条  加强合规考核评价，把合规经营管理作为法治建设重要内容，纳入年度目标责任综合考核范围。

第四十三条  建立员工履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。

第四十四条  合规管理考核由业绩考核部门和合规管理部门共同负责。

第十章  监督问责

第四十五条  因合规管理不到位引发违规行为的，可以约谈该部门相关领导和负责人，并可视情况启动追责问责机制。

第十一章  附则

第四十六条  本办法由管理处合规管理部门负责解释。

第四十七条  本办法自印发之日起施行。